工程施工索賠與索賠處理

    發(fā)布日期：2008-05-26

工程施工索賠與索賠處理      □晏金紹    隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，大型設(shè)計(jì)單位做工程建設(shè)總承包已逐步在建設(shè)系統(tǒng)推廣，工程建設(shè)管理逐漸與國際慣例接軌已逐步形成氣候，發(fā)承包雙方及分承包方對工程建設(shè)索賠的認(rèn)識(shí)也逐步全面、深刻，作為以設(shè)計(jì)為龍頭的總承包單位，特別是設(shè)計(jì)院改為工程公司后，工程管理及技術(shù)人員要借助自身的技術(shù)知識(shí)優(yōu)勢，盡快掌握建設(shè)工程程序，認(rèn)真熟悉、透徹理解合同文件索賠條款，對可能產(chǎn)生的索賠機(jī)會(huì)與被索賠的可能，必須進(jìn)行認(rèn)真的專家評(píng)審，事前溝通，以便積極、主動(dòng)、正確地應(yīng)對索賠事件。在國際工程承包中索賠是司空見慣的事情，由于我們設(shè)計(jì)單位長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我們的工程管理人員對建設(shè)工程法律、法規(guī)及政策不夠熟悉，對索賠的認(rèn)識(shí)有限，不同程度存在著不敢索賠、不會(huì)索賠、不讓索賠的現(xiàn)象。隨著市場經(jīng)濟(jì)的逐步完善，總承包業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，國際工程涉足的增多，熟悉施工程序，掌握索賠工作原則變得十分緊迫、十分重要。工程項(xiàng)目管理是一個(gè)系統(tǒng)化程度高，影響工程進(jìn)度、質(zhì)量因素多的動(dòng)態(tài)管理過程，發(fā)承包方、分承包方矛盾大多由索賠引起，要善于抓住索賠機(jī)會(huì)，減少被索賠的可能，從而能夠做一個(gè)工程豎一塊豐碑、占領(lǐng)一片陣地，達(dá)到提高公司自身市場競爭能力，達(dá)到追求利益最大化的目的。   一、         施工索賠   在建設(shè)工程市場上，由于甲方或分包商方面的原因，導(dǎo)致總包商在項(xiàng)目管理施工中付出了額外費(fèi)用或造成損失，總包商通過合法途徑和程序，溝通、談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主補(bǔ)償施工中的損失費(fèi)，或應(yīng)對分包商索賠請求，稱為施工索賠。其常見的主要內(nèi)容有： 1.1工期推遲或延誤：這是工程管理經(jīng)常遇到的施工索賠，由于施工條件準(zhǔn)備不充分、資金不到位或者設(shè)計(jì)圖紙不及時(shí)等原因，總包商一方面要及時(shí)以書面向甲方要求延長工期，另一方面也可以要求陪付費(fèi)用損失，但要注意這兩方面的報(bào)告要分別編寫，因?yàn)楣て谝蠛唾M(fèi)用索賠往往不能同時(shí)成立。常見由于氣候等非總包方原因?qū)е鹿て谘诱`，總包方可以要求延長工期，但不能要求培償；有一些延誤了時(shí)間，但并不影響關(guān)鍵工序的施工，往往要求延長工期得不到甲方許可，但可提供延誤工期造成預(yù)期損失的證明，就有可能得到這些損失的賠償。 1.2施工中斷和效率降低：由于業(yè)主方面的原因引起施工中斷和效率降低，這種情況也常常發(fā)生，現(xiàn)在工程工期緊、任務(wù)急、資金周轉(zhuǎn)月需求量大。業(yè)主資金常常到位不是很好，再加上總包商資金運(yùn)作能力低，可能造成施工中斷、效率低下。尤其是根據(jù)業(yè)主指令加快施工進(jìn)度，使得工程工期比合同工期提前，也導(dǎo)致工程成本增加，總包商可以向業(yè)主提出人工、設(shè)備和材料增加或窩工方面的施工索賠。 1.3工程終止或放棄：由于業(yè)主對承包商的管理、進(jìn)度及質(zhì)量等不滿，可能終止承包商合同；也有可能因業(yè)主方原因使得承包商放棄工程，承包商有權(quán)提出盈利損失和補(bǔ)償損失的施工索賠。 1.4不利的自然條件與人為的障礙：在施工期間，即使有經(jīng)驗(yàn)的施工單位也會(huì)遇到不利的自然條件與人為的障礙，增加了施工難度，特別是現(xiàn)在因土地征遷遺留問題較多，導(dǎo)致承包商要花費(fèi)更多的費(fèi)用和時(shí)間，承包商可以據(jù)此提出索賠。如果在招標(biāo)文件中已寫明且承包商在合同中承認(rèn)已考察和確認(rèn)了施工現(xiàn)場及周圍環(huán)境的性質(zhì)，承包商不得因此再提出索賠。   二、業(yè)主索賠   在建設(shè)工程承包市場上，由于承包商不履行合同，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主向承包商提出的索賠稱為業(yè)主索賠，也叫反索賠。對于總包商來說，總包商對分包商提出的索賠也叫反索賠。其常見的形式有： 2.1拖延竣工期限工期反索賠：在工程施工過程中，常常因各種原因而使工程竣工日期脫后，影響業(yè)主對于該項(xiàng)工程的利用給業(yè)主帶來經(jīng)濟(jì)損失。在由于總包商或分包商的原因?qū)е鹿て谘诱`的前提下，業(yè)主（總包商）有權(quán)對承包商（分包商）追究責(zé)任，由承包商承擔(dān)延期竣工違約金。 2.2施工缺陷反索賠：承包商的施工質(zhì)量不符合施工圖竣工驗(yàn)收規(guī)范要求，使用的設(shè)備、材料不符合合同約定或不達(dá)標(biāo)，或在施工過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故，業(yè)主有權(quán)提出施工缺陷索賠。對于總包商來說，嚴(yán)格控制施工質(zhì)量相當(dāng)重要，不能一味地追求工期而忽視工程質(zhì)量管理，造成不必要的損失。對于承包商索賠來說，質(zhì)量缺陷反索賠是很難更改的，而工期反索賠談判的勝算可能性比質(zhì)量缺陷反索賠大的多。 2.3承包商（分包商）不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ蹋哼@種情況下業(yè)主（總包商）有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成剩余工程所需要的工程款與原合同未付部分的差價(jià)。 2.4對指定分包商的付款索賠：由于建設(shè)市場的規(guī)范性不夠，業(yè)主指定分包商的項(xiàng)目不可避免，業(yè)主可以在工程項(xiàng)目監(jiān)理的證明下，將工程總承包商未能及時(shí)付給指定分包商的款項(xiàng)付給該指定分包商，也有可能把應(yīng)付給總包商的工程款如數(shù)扣回直接支付分包商。 2.5承包商未履行合同條款保險(xiǎn)費(fèi)的反索賠：有時(shí)承包商不按合同條款指定的項(xiàng)目投保購買保險(xiǎn)，業(yè)主有權(quán)自行投保并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主所支付的保險(xiǎn)費(fèi)可以在應(yīng)支付給承包商的工程款中扣除。 2.6工程量大量增加（慣例是超過合同價(jià)15%）后對承包商超額利潤的反索賠：因?yàn)楣こ塘吭黾雍芏啵沟贸邪填A(yù)期利潤增大，但承包商并沒有增加任何固定成本。這種情況可能業(yè)主會(huì)要求收回承包商的部分超額利潤。   三、   索賠處理原則   索賠工作是承發(fā)包雙方經(jīng)常產(chǎn)生的工程管理業(yè)務(wù)，是合同雙方的重要合作方式，是正確解決施工過程中矛盾糾紛的最好途徑，要視作補(bǔ)充合同的內(nèi)容，索賠雙方并不是對立的。承包方不敢索賠，害怕影響和建設(shè)單位的關(guān)系，特別是政府工程。建設(shè)單位認(rèn)為發(fā)生了施工索賠是損失，是額外的支出，損害自己的聲譽(yù)而千方百計(jì)阻止索賠，這些都是需要糾正的錯(cuò)誤思想，要避免無謂的爭執(zhí)，在處理索賠的問題時(shí)需要遵循以下幾項(xiàng)主要原則： 3.1引證原則：承包商提出的每一項(xiàng)索賠費(fèi)用都必須提供有充分、合理有效的證明材料，以表明承包商對該項(xiàng)費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計(jì)算方法和過程準(zhǔn)確、合理。對于總包商要避免不必要的索賠損失，要加強(qiáng)對現(xiàn)場簽證的管理，現(xiàn)場工程管理人員沒有必要對分包商所報(bào)的材料代換、工程量、工期等隨意簽字許可，要以分包商的施工方案及施工圖為依據(jù)。相反對業(yè)主的施工索賠要及時(shí)征得業(yè)主簽證，簽證后再干，否則干完再簽證很難做工作讓業(yè)主相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字，往往合同造價(jià)等相關(guān)部門人員有回避不確認(rèn)或推遲確認(rèn)現(xiàn)象。 3.2時(shí)限原則：幾乎每一項(xiàng)土木建筑工程合同都對索賠的提供時(shí)間有明確的規(guī)定，承包商一定要在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕；時(shí)限原則的最終含義是指承包商對索賠事件的處理應(yīng)是發(fā)現(xiàn)一件、提出一件、處理一件，而不是采取輕視或拖延的態(tài)度，拖延時(shí)間損失的不可能是別人。 3.3必要原則：即索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必須的費(fèi)用，而索賠費(fèi)用只在所履行合同的使用范圍之內(nèi)，如果沒有該索賠費(fèi)用承包商就無法履行合同，無法使工程達(dá)到合同要求。 3.4賠償原則：指索賠費(fèi)用的確定應(yīng)使承包商的實(shí)際損失達(dá)到完全彌補(bǔ)，但也不能使其額外受益。換句話說，業(yè)主也不能因承包商所遇到的不利問題而獲得額外利益，特別是產(chǎn)生的問題與業(yè)主有關(guān)的情況下。 3.5最小原則：承包商一旦意識(shí)到索賠事件的發(fā)生，就應(yīng)該及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，以便將損失費(fèi)用控制在最低限度。如果承包商沒有及時(shí)采取措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，承包商無權(quán)就擴(kuò)大的損失費(fèi)用提出索賠，相反還要承擔(dān)由此而產(chǎn)生的擴(kuò)大損失。索賠的程序和具體方法可能因合同簽訂的文本不同而要有所不同，只要掌握以上索賠基本原則，相信索賠工作一定可以有效有序進(jìn)行。隨著建筑市場的發(fā)展，國際建筑市場壁壘的降低，總承包將面臨更加殘酷、更加激烈的競爭，這些都要求總承包企業(yè)要加快與國際接軌的進(jìn)程。索賠工作及其管理以其本身花費(fèi)小、經(jīng)濟(jì)效果好，而受到越來越多承包商的重視，作為設(shè)計(jì)為龍頭的院公司，要開展好總承包業(yè)務(wù)，必然要更加重視，索賠工作處理失當(dāng)，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)品牌，降低企業(yè)做總承包投標(biāo)勝率。因此，做總承包企業(yè)首先要培養(yǎng)企業(yè)員工，特別是工程建設(shè)管理人員的索賠意識(shí)是當(dāng)務(wù)之急；其次要對員工進(jìn)行索賠知識(shí)培訓(xùn)，索賠案例教育。使員工盡快掌握索賠方法、程序和處理索賠的技巧等，以使走總承包之路的工程技術(shù)公司盡快與國際工程管理接軌，使企業(yè)能夠健康、持續(xù)地向前發(fā)展，在激烈的市場競爭中，贏得市場、占領(lǐng)市場、做大做強(qiáng)。   來源：冶華天南京建筑設(shè)計(jì)分公司　晏金紹?、?